一、 引言

为深入贯彻落实国家关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设的决策部署，提升机械加工制造企业本质安全水平，有效防范和遏制生产安全事故发生，特制定本《机械加工制造企业安全风险分级与管控台账》参考模板范本。本模板旨在为企业建立科学、系统、动态的安全风险分级管控体系提供参考和指引，帮助企业实现安全风险的辨识、评估、分级、管控和持续改进的闭环管理。

二、 安全风险分级管理基本原则

1. 系统性原则： 全面覆盖企业生产经营活动、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系，确保风险辨识无遗漏。
2. 动态性原则： 风险状况随工艺、设备、材料、人员、环境和管理变化而变化，台账需定期评审与更新。
3. 分级管控原则： 根据风险评估结果，对不同等级的风险采取针对性的管控措施，落实企业、车间、班组、岗位的管控责任。
4. 全员参与原则： 从企业负责人到一线员工，均应参与风险辨识、评估和管控措施的制定与落实。
5. 持续改进原则： 基于日常检查、评审和事故/事件分析，不断优化风险管控措施，提升管控效能。

三、 机械加工制造主要风险点辨识参考

机械加工制造企业常见风险点包括但不限于：

• 设备设施类： 冲压、剪切、车、铣、刨、磨、钻等机床的机械伤害（如卷入、挤压、切割、碰撞），特种设备（起重机械、厂内机动车辆、压力容器等）风险，电气设备安全（触电、电弧烧伤、火灾），工业气瓶及管路风险等。
• 作业活动类： 设备操作、调试、维护、检修，工件装夹、搬运，高处作业，有限空间作业，动火作业，临时用电等。
• 工艺物料类： 金属切削液（油雾、火灾）、润滑油（泄漏、火灾）、金属粉尘（爆炸、职业危害）、清洗剂（中毒、火灾）、噪声、振动、高温/低温热源等。
• 环境与管理类： 作业场所布局（安全通道、物料堆放）、照明、通风，安全防护装置缺失或失效，人员安全培训不足，操作规程不完善或执行不力，应急管理缺失等。

四、 安全风险分级与管控台账参考模板

（企业名称）安全风险分级管控台账

台账编号： 制定/修订日期： 版本号： _

| 序号 | 风险点/作业活动/部位 | 潜在危险有害因素 | 可能导致的事故类型 | 风险评价 (建议采用LEC法或风险矩阵法) | 风险等级 (红/橙/黄/蓝) | 管控措施 (工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置) | 责任部门/责任人 | 检查/评审周期 | 备注 (如变更记录) |
| :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- | :--- |
| 1 | 示例：数控车床操作 | 1. 主轴、卡盘、刀具等旋转部位卷入；
2. 切屑飞溅、崩碎；
3. 设备漏电；
4. 噪声超标。 | 机械伤害、物体打击、触电、噪声聋 | L(可能性)=3，E(暴露频率)=6，C(后果严重性)=7，D(风险值)=126 | 黄 (一般风险) | 1. 工程技术： 防护罩、联锁装置完好有效；设置切屑挡板；电气接地可靠；
2. 管理措施： 制定安全操作规程并严格执行；定期点检维护；
3. 培训教育： 操作人员持证上岗，进行专项安全培训；
4. 个体防护： 佩戴防护眼镜、工作服（紧身）、防砸劳保鞋、耳塞；
5. 应急处置： 制定机械伤害、触电等现场处置方案，配备急救箱。 | 机加车间/张三 | 每周班组检查，每月车间检查 | 202X年X月X日更换防护罩，风险等级复评无变化 |
| 2 | 示例：起重机吊运作业 | 1. 吊具、吊索缺陷或超载；
2. 捆绑不牢、挂钩不当；
3. 指挥信号不明或违章指挥；
4. 与周围设备、人员发生碰撞。 | 起重伤害、物体打击 | L=3, E=4, C=15, D=180 | 橙 (较大风险) | 1. 工程技术： 限位器、制动器、紧急开关等安全装置齐全有效；
2. 管理措施： 执行“十不吊”规定；吊运作业实行专人指挥；定期检验与维保；划定吊运区域；
3. 培训教育： 司机、指挥、司索工持证上岗并定期复训；
4. 个体防护： 指挥人员佩戴醒目标识，相关人员佩戴安全帽；
5. 应急处置： 制定起重事故专项应急预案并演练。 | 仓储车间/李四 | 每日作业前检查，每月专项检查 | 202X年X月X日更换钢丝绳，检验合格 |
| 3 | 示例：金属粉尘收集区 | 1. 粉尘云达到爆炸浓度；
2. 存在点火源（静电、火花、高温表面）；
3. 清理不当引发二次扬尘。 | 粉尘爆炸、火灾、职业危害（尘肺病） | L=2, E=6, C=40, D=480 | 红 (重大风险) | 1. 工程技术： 除尘系统防爆设计（防爆电机、泄爆片、隔爆阀）；可靠接地与跨接；
2. 管理措施： 制定粉尘清扫制度，及时规范清理；严禁烟火及违章动火；定期检测粉尘浓度；
3. 培训教育： 对相关人员开展粉尘防爆专项培训；
4. 个体防护： 清扫人员佩戴防尘口罩；
5. 应急处置： 制定粉尘爆炸专项应急预案，配备相应消防器材，定期演练。 | 安环部/王五 | 每日清理检查，每周系统检查，每半年防爆设施专项检测 | 202X年X月X日新增隔爆阀 |
| … | … | … | … | … | … | … | … | … | … |

填表说明：
1. 风险评价方法： 建议采用作业条件危险性评价法（LEC）或风险矩阵法（LS），企业可根据自身情况选择并统一标准。
2. 风险等级划分： 通常分为重大风险（红）、较大风险（橙）、一般风险（黄）、低风险（蓝）四级。具体分级标准需结合企业实际和法规要求确定。
3. 管控措施： 应遵循“可行性、可靠性、先进性”原则，按措施有效性层级（消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护）进行策划。
4. 动态管理： 当工艺、设备、法规等发生变化，或发生事故/事件后，应及时重新辨识评估风险，更新台账。

五、 台账应用与管理要求

1. 建立与发布： 企业应组织各层级人员，基于风险辨识评估结果，建立本单位的安全风险分级管控台账，经审批后发布至相关责任部门和岗位。
2. 培训与告知： 对从业人员进行风险分级管控相关培训，确保其了解岗位风险、管控措施及应急要求。在显著位置设置风险公告栏，对重大、较大风险进行公示警示。
3. 落实与检查： 各责任部门及责任人须严格落实台账中规定的管控措施。企业应将风险管控措施的落实情况纳入日常安全检查、专项检查和隐患排查的重要内容。
4. 评审与更新： 企业应每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审。遇有变化情形应及时更新台账，并保留记录。
5. 融合与持续改进： 将风险分级管控台账与隐患排查治理、安全生产标准化、职业健康安全管理体系（OHSMS）等工作有机融合，形成常态化管理机制，推动安全管理绩效持续提升。

六、

本参考模板范本为机械加工制造企业构建安全风险分级管控体系提供了一个基础框架。各企业应结合自身的生产工艺、设备状况、管理水平等具体实际，对本模板进行细化和完善，确保其针对性、实用性和可操作性，切实将安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，筑牢安全生产防线。